《证券犯罪检察白皮书》发布 9成证券犯罪涉"老鼠仓"

2018-05-02 07:31 北京晨报

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来源标题:证券犯罪案9成是 “老鼠仓”

为有效预防和惩治证券犯罪,北京市人民检察院第二分院近日发布《证券犯罪检察白皮书》。白皮书显示,近年来该院审查起诉的证券犯罪案件中,90%为“老鼠仓”案件。金额最大的“老鼠仓”案件,成交金额11亿余元,获利4000余万元。很多老鼠仓中的犯罪分子没有耻辱感和罪恶感,反而觉得赚了钱有本事。为此,该院建议加强警示教育,鼓励举报内幕交易等证券犯罪。 

九成证券犯罪案件涉“老鼠仓”

据北京市人民检察院第二分院副检察长李华介绍,2012年至2017年,该院共办理证券犯罪案件21件28人,涉及内幕交易、泄露内幕信息罪和利用未公开信息交易罪两个罪名。证券犯罪案件中,“老鼠仓”案件持续高发。自2015年以来,该院审查起诉的证券犯罪案件中,90%为 “老鼠仓”案件。“老鼠仓”行为使不同的投资者在信息完全不对称的情况下进行交易,极大地损害了证券市场的公开性,从根本上动摇了证券市场的根基。

此外,发案领域日趋广泛,涉及基金、银行、证券、保险、资产管理等多个领域,逐渐从证券发行、交易环节蔓延至基金托管、资产评估等环节。如齐某、刘某某利用未公开信息交易案,齐某为某商业银行总行基金托管部的经理,其利用负责基金托管系统权限管理、基金产品业务数据复核的职务便利,获取了大量基金股票交易信息,进而将该信息传递给刘某某,获利800余万元。

三成以上案件属共同犯罪

据介绍,证券犯罪中,内外勾结、合伙作案现象突出,共同犯罪案件约占比33%。金融机构的从业人员与外部人员相互勾结、明确分工,有人负责操控指挥,有人负责调集资金,有人负责传递信息,在被调查期间达成攻守同盟。

如杨某等人利用未公开信息交易案,杨某系某投资银行资产管理部投资经理,张某是某私募基金法定代表人,两人在网络股票论坛结识。杨某以其亲属的名义开设多个股票账户交由张某操作,并将单位准备买入的股票信息或者股票的持仓情况提前告知张某,由张某低买高卖,在不到一年的时间里获利近2000万元。

证券犯罪分子大多文化程度较高,约57%的涉案人员具有硕士、博士学历且精通金融知识,从业经验丰富。他们作案计划周密,手段隐蔽,导致对证券犯罪的发现难、取证难和认定难。此外,证券犯罪手段网络化趋势明显、犯罪金额和获利金额特别巨大,严重破坏资本市场秩序。市检二分检办理的证券犯罪案件中,大约40%的案件趋同交易金额在1亿元以上。

建议加强行业监管、规范证券市场

据了解,市检二分院对本市的证券期货犯罪集中管辖,为严厉打击此类犯罪,该院设立专业化办案机构,于2004年即成立了全国首个金融犯罪专业公诉组,先后办理了黄光裕内幕交易案、“股市黑嘴”汪建中操纵证券市场案等在全国具有重大影响的证券犯罪案件。

2016年,又设立了全市唯一的分院级金融犯罪案件专业化办案机构——金融犯罪检察部,办理了一系列典型的证券犯罪案件以及证券金融职务犯罪案件,如中国证监会发行监管部原处长李某受贿案,该案涉及上市公司监管、再融资审批等业务,在资本市场起到了较强的震慑作用。

市检二分院建议加大证券犯罪打击力度,加强行政监管部门和司法机关的衔接配合、形成防控合力;加强行业监管、规范证券市场。很多“老鼠仓”中的犯罪分子没有耻辱感和罪恶感,反而觉得赚了钱有本事。为此,该院还建议加强对证券、基金从业人员的警示教育,鼓励举报内幕交易、利用未公开信息交易等证券犯罪,从源头上遏制证券犯罪的泛滥。

责任编辑:贾玉静(QC0005)  作者:颜斐